独家:Greensill对金属大亨古普塔出售的债券发表虚假陈述 - 今日扒

社会 2019-07-07 2 0
今日扒) - 由日本软银集团和美国通用大西洋公司支持的融资集团Greensill Capital去年向市场参与者提供了一份虚假陈述,涉及其代表商品大亨Sanjeev Gupta于2017年发行的债券

2018年5月向债券市场投资者经纪人发表的声明称苏格兰政府已经批准了与Gupta的GFG联盟所拥有的Kinlochleven水力发电厂相关的担保,该债券获得了担保。

但根据向今日扒提供的政府声明,苏格兰表示未获批准。需要批准此类担保的委员会的会议记录(可在委员会网站上获得)不参考2018年的GFG担保。

甲虽然苏格兰政府在2016年提供了与Gupta GFG拥有的铝厂相关的担保,“任何苏格兰部长或官员都没有向GFG联盟提供任何其他担保,”一位发言人说。

政府支持的前景是瑞士资产管理公司GAM Holding AG一年前购买2.2亿英镑债券的一个关键原因,因为根据债券条款,它可能意味着近期回购据三位知情人士透露,价格较高。根据2017年4月预售文件中的陈述,苏格兰政府担保将允许GFG尽早回购债券,该文件概述了Greensill为GAM制作并由今日扒审查的拟议交易的性质。

虚假陈述标志着与GAM基金经理蒂姆·海伍德(Tim Haywood)购买的一系列GFG债券相关的最新发展,后者在内部举报人警告英国监管机构金融行为监管局后被停职然后被解雇。

在回答今日扒的问题时,Greensill最初否认出示与Kinlochleven债券有关的预售文件或有关担保的任何更新。该公司最近证实它已经制作了2017年4月的预售文件和2018年5月的投资者更新,但表示更新“是基于GFG提供的信息。”

Greensill补充说:“Greensill永远不会故意发布错误声明并强烈反驳这种断言。任何陈述的内容被认为是准确的时间。“

GFG表示已与顾问和投资者讨论了与Kinlochleven电厂相关的担保的可能性,但拒绝评论具体告诉Greensill的具体情况

“GFG没有误导任何人关于苏格兰政府其他担保的讨论性质。 GFG从未告知任何一方任何此类担保已经到位,我们很清楚苏格兰政府没有做出这样的担保,“GFG表示,这是Gupta家族金属,电力和银行利益的保护组织

古普塔没有回应评论请求。

根据英国法律,故意提供有关受监管证券的虚假或误导性信息被视为市场滥用,英国违法行为总部位于伦敦的金融服务监管咨询公司Bovill的管理顾问Damon Batten表示,金融监管机构可以征收大额罚款,并禁止公司或个人参与受管制的活动,如安排债券交易。

Batten说,监管机构不需要明确的受害者或损失来起诉市场滥用。

专家说,债券发行人要求的尽职调查数量取决于情况及其监管状况。

英国市场监管机构金融行为监管局拒绝置评。

SoftBank没有回复评论请求。私募股权集团General Atlantic拒绝发表评论。

GAM表示,它并没有被Greensill误导,也拒绝了评论关于保证的索赔。

资产管理人在一份声明中表示:“GAM继续重视与Greensill的持续关系,正如我们的联合供应链融资基金所反映的那样。”

GAM已售出或根据公开声明和熟悉回购的三个人,他们正在向GFG出售大约10亿美元的债券,其中包括Kinlochleven债券,他们补充说GAM希望能够完整。

由于GAM暂停了基金经理海伍德并在去年夏天一波赎回请求后对客户提款进行了限制,因此其股票市值下降超过10亿美元。

GAM在2月宣布海伍德被解雇,称他不遵守尽职调查程序并且自己签署了某些合同,内部政策需要两个签名,但没有说明导致他被解雇的交易。

海伍德的发言人周五表示,前GAM基金经理否认有任何不当行为。在4月份向媒体发表的一份声明中,海伍德表示,GFG债券已经为他预期的基金投资带来了利润,“即使实现速度比我预期的要慢。”

澳大利亚Lex Greensill,前银行业务最近几个月,它从SoftBank的Vision Fund获得了8亿美元的投资,该交易的消息人士表示,Greensill的估值约为35亿美元。之后,美国私人公司投资2.5亿美元根据Greensill在Gupta网站上发布的网站上的一段视频,Greensill帮助GFG通过债券销售筹集了数十亿美元,用于资助收购。其中包括2017年Kinlochleven债券的出售。

海伍德告诉GAM同事,他购买了债券,这笔债券将偿还18年以上的投资者,因为他预计能够在大约一年内将其卖回GFG,而不是支付给他们,据知情人士透露。因为他从Greensill那里了解到,苏格兰可能会提供与Kinlochleven工厂相关的担保,根据债券的条款,该工厂将使GFG能够回购债券并以更低的债务进行再融资。

GFG公司未被任何主要评级机构评级并承担高额债务。

2018年5月,Greensill建立了一个安全的在线平台,债券投资者和其他市场参与者可以获得一份名为“Greensill与KLL相关的更新”的备忘录,指的是Kinlochleven债券。

更新说,苏格兰政府在给予进一步保证之前有几个条件。它补充说,这些条件“已经得到满足,并且保证已得到第一部长[Nicola Sturgeon]代表苏格兰政府的批准。”因此,GFG计划赎回债券,更新继续进行。自2014年以来,鲟鱼一直担任苏格兰政府的负责人。

苏格兰政府确实讨论了提供额外g的可能性根据2017年8月鲟鱼与公务员会晤的会议纪要,我们保证支持扩大GFG在苏格兰的业务。这些会议记录是苏格兰在今日扒提出的“信息自由法案”要求之后发布的文件,该请求是关于到2018年中期关于鲟鱼关于额外保证的讨论的所有信息。截至2018年3月,为响应今日扒请求提供的最新文件,未提供任何批准。

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